证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》试题.doc
1、证券从业资格考试证券市场基本法律法规试题XX年证券从业资格考试证券市场基本法律法规试题导语:证券从业考试时间由证券协会每年统一确定,资格考试已全部采用网上报名,采用全国统考、闭卷方式对学员进行考核。下面是相关的考试练习题。选择题(共50题.每题1分,共50分。以下备选项中,只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分)1.取得证券、期货投资咨询从业资格,但是未在证券、期货投资咨询机构执业的.其从业资格自取得之日起满()后自动失效。A.1年B.18个月C.2年D.3年2.下列选项中,说法不正确的是()。A.任何单位和个人不得利用重大资产重组损害上市公司及其股东的合法权益B.未了结相关融券交易前,客户
2、融券卖出所得价款除买券还券外不得他用C.债券质押式回购交易是指债券持有人将一笔债券卖给债券购买方的同时,交易双方约定在未来某一日期,再由卖方以约定价格从买方购回相等数量同种债券的交易行为D.证券登记结算机构的有关人员属于证券交易内幕信息的知情人3.下列关于监事会会议的说法中.正确的是()。A.每年至少召开2次会议B.应当于每年下半年召开会议C.应当于股东大会结束后召开会议D.监事可以提议召开临时监事会会议4.单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金,不得超过该集合资产管理计划资产净值的()。A.5%B.1%C.3%D.2%5.证券公司办理经纪业务,接受客户的全权委托买卖证券的。责令改正,没收违法所得,并处以()的罚款,可以暂停或者撤销相关业务许可。A.5万元以上10万元以下B.3万元以上10万元以下C.5万元以上20万元以下D.5万元以上30万元以下6.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括()。A.最近24个月内存在违反诚信的不良记录B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分C.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查D.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
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