证券承诺书.docx
1、证券承诺书证券承诺书1全国中小企业股份转让系统有限责任公司:(以下简称“公司”)就在全国中小企业股份转让系统(以下简称“全国股份转让系统)开展推荐业务承诺如下:一、理解并遵守全国股份转让系统业务规则、细则、指引、通知等规定(以下统称“全国股份转让系统业务规定”),接受全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称“全国股份转让系统公司”)的自律管理。二、按照全国股份转让系统业务规定要求,设置专门的推荐业务部门,配备合格业务人员。业务人员具有证券从业资格并取得执业证书,具备财务、法律或行业分析等方面的专业知识或工作经验,熟悉全国股份转让系统业务规定。三、建立健全推荐业务各项业务制度和业务操作流程
2、,建立健全风险管理制度和合规管理制度,保障推荐业务依法合规进行,严格防范和控制业务风险。四、在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况、执业情况等信息,并按全国股份转让系统公司要求及时更新。五、按全国股份转让系统公司要求及时报送相关文件,履行报告、公告义务。六、按照全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)(以下简称业务规则)和全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定(试行)(以下简称推荐业务规定)的要求,严格执行推荐标准,认真履行推荐程序,推荐符合规定条件的股份公司股票在全国股份转让系统挂牌,并对此承担相应责任。七、按照推荐业务规定的要求,为每家申请挂牌公司设立项目小组,根据主办券商尽职调查工作指引(试行)对申请挂牌公司进
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