基金从业资格考试基础知识真题选择.doc
1、基金从业资格考试基础知识真题选择基金从业资格考试基础知识真题选择导语:掌握有价证券的定义、分类、特征;掌握证券市场的特征、基本功能;熟悉证券市场的结构;掌握证券市场参与者;了解证券市场的产生与发展,了解我国证券市场的发展和对外开放是基金从业资格考试的内容要求之一。下面小编带着大家一起来看看部分的考试真题吧。1。加强基金信息披露对实现资本市场的公平、公正、公开原则,推动基金市场发展具有重要意义,主要表现在以下几个方面_。A. 有利于完全消除证券市场系统性风险B. 有利于投资者的价值判断C. 防止信息滥用D. 有利于监督基金管理人的运作E. 有利于提高证券市场的效率答案: B C D E2。基金信
2、息披露应满足以下要求_。A.通俗性B.真实性C.时效性D.全面性E.超前性答案: B C D3。上市公告书、年度报告、中期报告在编制完成后,应放置于下列地点供公众查阅_。A. 基金管理人所在地B. 基金托管人所在地C. 上市交易的证券交易所D. 有关销售机构及其网点E. 中国证监会派出机构答案: A B C D4。基金监管目标中,保证市场公平的含义是_。A. 恰当地设立交易制度来保障交易的公平,使投资者都能够平等B. 保证交易价格形成的公平性C. 发现、防止和惩罚操纵市场和其他导致市场交易不公平的行为D. 保证市场信息的即时公布、广泛传播和有效反映于市场价格中E. 推进市场的有效性和保证市场高
3、透明度答案: A B C5。我国基金监管的原则是_。A. 依法监管原则B. 自律性监管为主,政府监管为辅的原则C. “三公”原则 监管与自律并重原则D. 监管的连续性和有效性原则答案:A C D E6。证券交易所对基金的监管主要表现为_。A. 对基金从业人员资格的管理B. 对基金上市的管理C. 对基金投资行为的监管D. 对基金立法的管理E. 对基金管理人违法行为进行侦察和惩治答案:B C7。我国基金管理公司可以采取的组织形式包括_。A. 无限责任公司B. 有限合伙企业C. 有限责任公司D. 股份有限公司E. 无限合伙制答案:C D8。基金管理公司股东出资转让的受让方应当符合以下条件_。A. 实收资本不少于三亿元B. 经营状况良好C. 无不良记录D. 属于依法设立的证券公司、信托投资公司E. 中国证监会根据审慎监管原则规定的其它条件答案:A B C E9。我国对证券投资基金销售的监管主要内容包括_。A. 销售业务资格监管B. 销售员素质监管C. 销售行为监管D. 销售业绩监管E. 销售效率监管答案:A C10。对_买卖基金的差价收入须征收营业税。A.银行B.非银行金融机构C.个人投资者D.国有企业E.民营企业答案:A B
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